快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在新的全球性（）框架下，公司型基金的具體項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策可通過(guò)公司章程約定。

A、董事與股東分權(quán)

B、股東與經(jīng)理分權(quán)

C、董事與經(jīng)理分權(quán)

D、董事與監(jiān)事分權(quán)

在銷(xiāo)售人員方面，（）是通過(guò)基金公司直屬的銷(xiāo)售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷(xiāo)售，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)。

A、代銷(xiāo)

B、直銷(xiāo)

C、包銷(xiāo)

D、承銷(xiāo)

證券市場(chǎng)的做市商和經(jīng)紀(jì)人說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、兩者共同完成證券交易

B、經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令

C、利潤(rùn)均來(lái)源于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

D、對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同

在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中，（）主要是通過(guò)跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來(lái)尋找項(xiàng)目來(lái)源。

A、行業(yè)展會(huì)

B、行業(yè)專(zhuān)家推薦

C、行業(yè)研究

D、創(chuàng)投論壇

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮以下哪些因素?()

Ⅰ.招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

Ⅱ.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

Ⅲ.基金管理人的凈資產(chǎn)水平

Ⅳ.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

機(jī)構(gòu)投資人將另類(lèi)投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是（）

A.另類(lèi)投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

B.納入另類(lèi)投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)

C.另類(lèi)投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管，信息透明度高的特性,從而較為安全

D.納入另類(lèi)投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率

在線(xiàn)特定對(duì)象確定程序包括但不限于（）。Ⅰ.投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份及聯(lián)系方式Ⅱ.投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議Ⅲ.投資者在線(xiàn)填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問(wèn)卷調(diào)查Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線(xiàn)確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。

A.慈善基金

B.企業(yè)年金

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.合伙企業(yè)

在現(xiàn)值計(jì)算中，利率Ⅰ又被稱(chēng)為（）。

A、貼現(xiàn)率

B、股息率

C、利滾利

D、名義利率

滬深證券投資基金賬戶(hù)不能參與的投資行為是（）。

A.證券公司承銷(xiāo)的開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)

B.封閉式基金（網(wǎng)上發(fā)售）認(rèn)購(gòu)

C.ETF基金證券認(rèn)購(gòu)

D.ETF基金場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)