基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出119題

中外合資基金管理公司境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

B

所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C

實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

B

資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益

C

國際化基金在全球不同的證券市場上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D

把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資者利益

盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因?yàn)樗?dú)特的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因?yàn)樗転橥顿Y者提供有利于投資的基礎(chǔ)條件。這些有利條件不包括（ ?）。

A

保護(hù)投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)

B

綜合素質(zhì)很高

C

專業(yè)水平高且反應(yīng)快速的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D

涵蓋幾乎所有相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)要求，說法正確的是（ ）。

A

對(duì)于公司型基金，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則

B

對(duì)于單位信托，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

C

監(jiān)管機(jī)關(guān)在基金管理人及基金托管人的董事有良好的聲譽(yù)和足夠履行職務(wù)的經(jīng)驗(yàn)時(shí)，方可給予核準(zhǔn)

D

基金管理人的改變不需要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B

最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C

有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D

具備安全保管資產(chǎn)的條件

下列關(guān)于QFII投資A股市場的形式及投資風(fēng)格的相關(guān)知識(shí)，說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

目前QFII在A股市場主要采取三種形式：自營模式、基金模式和客戶資金管理模式

B

自營模式指采用自營資金進(jìn)行投資，這種投資形式滿足很多境外養(yǎng)老金、捐贈(zèng)基金等機(jī)構(gòu)自主投資的需求，成為其全球投資組合的一部分

C

基金模式是指機(jī)構(gòu)投資者在境外直接面向海外投資者發(fā)行單純A股基金

D

從效果來看，自營模式的QFII主要滿足多元海外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)國內(nèi)金融市場的需求，市場影響力相對(duì)有限

下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力

B

截止2016年底，中國證監(jiān)會(huì)共批準(zhǔn)217家RQFII機(jī)構(gòu)

C

“嘉實(shí)滬深300中國A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實(shí)物ETF

D

2014年11月，嘉實(shí)國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品

關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織簡稱經(jīng)合組織，是由30多個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家組成的政府間國際經(jīng)濟(jì)組織

B

經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計(jì)劃”，該組織于20世紀(jì)七八十年代率先在國際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定

C

經(jīng)合組織的作用之一是聘請(qǐng)知名的專家學(xué)者探討制定社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，為各國政府提供建議

D

經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

中國證監(jiān)會(huì)在2013年3月向社會(huì)發(fā)布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》的修訂版征求意見稿中，涉及到的修改事項(xiàng)包括（ ）。

Ⅰ.取消對(duì)于基金管理公司凈資產(chǎn)要求2億元的門檻

Ⅱ.取消對(duì)于證券公司凈資本不低于8億元人民幣的門檻

Ⅲ.加強(qiáng)了對(duì)人員配備的要求

Ⅳ.適當(dāng)降低了QDII業(yè)務(wù)資格中的財(cái)務(wù)指標(biāo)門檻

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

關(guān)于中國基金國際化進(jìn)展情況，以下說法中正確的是（ ）。

A

基金互認(rèn)要求基金需在銷售的國家都進(jìn)行注冊(cè)

B

滬港通在深港通實(shí)行的2年后被批復(fù)，因此滬港通參照深港通的制度安排

C

滬港通和深港通在一定程度上促進(jìn)了人民幣的交投量和流轉(zhuǎn)量的增加

D

債券通遵循“先南后北”的逐步開放格局，滬港通和深港通是南北同時(shí)開放