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【內(nèi)容導(dǎo)航】:
基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性1
【所屬章節(jié)】:
本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理
【知識(shí)點(diǎn)】基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
一、 基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度
(一)基金銷售適用性的指導(dǎo)原則
1、 投資人利益優(yōu)先原則
2、 全面性原則
3、 客觀性原則
4、 及時(shí)性原則
5、 有效性原則
6、 差異性原則
(二)基金銷售適用性管理制度,包括:
1、 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;
2、 對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置,對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法;
3、 對(duì)投資者進(jìn)行分類的方法與程序,投資者轉(zhuǎn)化的方法和程序;
4、 對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)査和評(píng)價(jià)的方式和方法;
5、 對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)和基金投資者進(jìn)行匹配的方法;
6、 投資者適當(dāng)性管理的保障措施和風(fēng)控制度。
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