想要在基金從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，考生們就要在備考階段付出相對的艱辛。新東方職上網小編整理了基金從業(yè)資格考試相關知識點，請各位考生參考復習。

　　【內容導航】：

　　私募投資基金銷售行為規(guī)范2

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識點】私募投資基金銷售行為規(guī)范

　　私募投資基金銷售行為規(guī)范

　　四、 宣傳推介

　　私募積極不得公開宣傳，私募基金推介材料應當由私募基金管理人制作并使用。

　　五、 合格投資者

　　(一)合格投資者的條件

　　1. 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

　　(1)凈資產不低于1 000萬元的單位;(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

　　2. 下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　(二)合格投資者人數(shù)限制與穿透計算

　　私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合前述規(guī)定。禁止以下行為：向非合格投資者銷售私募基金;明知投資者實質不符合合格投資者標準，仍予以銷售確認，或者通過拆分轉讓私募基金份額或其收益權、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標準。

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合上述合格投資者條件第2條第(1)、(2)、(4)項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。同一資產管理人為單一融資項目設立多個資產管理計劃，投資者人數(shù)應合并計算。

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