2020年基金從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，考生們?nèi)粝朐诳荚囍锌既∫粋€(gè)滿意的成績(jī)，就要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。為幫助考生們備考，小編整理了考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容，讓我們一起來(lái)看看吧!

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　基金客戶服務(wù)流程2

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十三章-基金客戶服務(wù)

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金客戶服務(wù)流程

　　基金客戶服務(wù)流程

　　三、 基金客戶投訴處理

　　客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，既是客戶主動(dòng)反饋問(wèn)題的方式，也是其信任基金銷售機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)，相信其能幫助自身解決問(wèn)題。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)一方面可從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平;另一方面，妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)。

　　四、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)

　　基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。在跟蹤與評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題并尋找新的機(jī)遇，以保持和擴(kuò)大客戶關(guān)系，建立更為長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。

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　　五、 基金客戶檔案管理與保密

　　1、 建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用。

　　2、 明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄。

　　3、 建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料。客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存15年

　　4、 數(shù)據(jù)的保存——應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年

　　5、 人員的限制——在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行雙人雙崗

　　6、 實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>