考生們備考2020年基金從業(yè)資格考試，要堅(jiān)持不懈的努力下去。當(dāng)你停止嘗試時(shí)，就是失敗的時(shí)候。為幫助考生們備考基金從業(yè)資格考試，新東方職上網(wǎng)小編為考生們整理了考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　私募投資基金銷售行為規(guī)范1

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識(shí)點(diǎn)】私募投資基金銷售行為規(guī)范

　　私募投資基金銷售行為規(guī)范

　　一、 一般規(guī)定

　　原則性要求：

　　1. 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　2. 私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：特定對(duì)象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)揭示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

　　二、 特定對(duì)象確定

　　私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

　　募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　三、 投資者適當(dāng)性匹配

　　(一)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力評(píng)估

　　1. 投資者基本信息(身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)等);

　　2. 財(cái)務(wù)狀況;

　　3. 投資知識(shí);

　　4. 投資經(jīng)驗(yàn);

　　5. 風(fēng)險(xiǎn)偏好。

　　(二)私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

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