若想要在基金從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī),考生們就要在備考階段付出相對(duì)的艱辛。小編整理了基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn),請(qǐng)各位考生參考復(fù)習(xí)。
【內(nèi)容導(dǎo)航】:
私募投資基金銷(xiāo)售行為規(guī)范2
【所屬章節(jié)】:
本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理
【知識(shí)點(diǎn)】私募投資基金銷(xiāo)售行為規(guī)范
私募投資基金銷(xiāo)售行為規(guī)范
四、 宣傳推介
私募積極不得公開(kāi)宣傳,私募基金推介材料應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人制作并使用。
五、 合格投資者
(一)合格投資者的條件
1. 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:
(1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人,金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
2. 下列投資者視為合格投資者:(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
(二)合格投資者人數(shù)限制與穿透計(jì)算
私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定。禁止以下行為:向非合格投資者銷(xiāo)售私募基金;明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),仍予以銷(xiāo)售確認(rèn),或者通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓私募基金份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式,變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是,符合上述合格投資者條件第2條第(1)、(2)、(4)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃,投資者人數(shù)應(yīng)合并計(jì)算。
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