2020年基金法律法規(guī)知識點：基金銷售適用性與投資者適當性

2020-03-03 18:12:16        來源：網(wǎng)絡

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　　【內(nèi)容導航】：

　　基金銷售適用性與投資者適當性1

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識點】基金銷售適用性與投資者適當性

　　基金銷售適用性與投資者適當性

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
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　　一、 基金銷售適用性的指導原則和管理制度

　　(一)基金銷售適用性的指導原則

　　1、 投資人利益優(yōu)先原則

　　2、 全面性原則

　　3、 客觀性原則

　　4、 及時性原則

　　5、 有效性原則

　　6、 差異性原則

　　(二)基金銷售適用性管理制度，包括：

　　1、 對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;

　　2、 對基金產(chǎn)品或者服務的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品或者服務進行風險評價的方式或方法;

　　3、 對投資者進行分類的方法與程序，投資者轉(zhuǎn)化的方法和程序;

　　4、 對基金投資者風險承受能力進行調(diào)査和評價的方式和方法;

　　5、 對基金產(chǎn)品或者服務和基金投資者進行匹配的方法;

　　6、 投資者適當性管理的保障措施和風控制度。


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