2020年基金法律法規(guī)知識點：基金銷售適用性與投資者適當性2

2020-03-03 18:14:47        來源：網(wǎng)絡

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　　【內容導航】：

　　基金銷售適用性與投資者適當性2

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識點】基金銷售適用性與投資者適當性

　　基金銷售適用性與投資者適當性

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif2020基金從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>
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　　二、 基金銷售渠道審慎調查

　　具體包括以下四個方面：

　　1、 基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內部控制情況。

　　2、 基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力。

　　3、 基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據(jù)。

　　4、 開展審慎調查應當優(yōu)先根據(jù)被調查方公開披露的信息進行;接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別。

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