證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。
下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。
( )是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。
按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.行業(yè)研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。
Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
Ⅱ.機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告
合規(guī)審查應(yīng)當涵蓋( )等內(nèi)容,重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。
Ⅰ.業(yè)務(wù)說明
Ⅱ.人員資質(zhì)
Ⅲ.信息來源
Ⅳ.風險提示
下列關(guān)于證券公司研究報告的銷售服務(wù)要求的表述,不正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準必須與外部媒體評價單一指標直接掛鉤
Ⅱ.與存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核
Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的,自提供之日起3個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告
Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標準
Ⅴ.證券公司接受特定客戶委托的,應(yīng)當要求委托方同時提供對委托事項的合規(guī)意見
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告,應(yīng)當載明的事項包括( ?)。
Ⅰ.“證券研究報告”字樣
Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱
Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明
Ⅳ.發(fā)布證券研究報告的時間
Ⅴ.證券研究報告采用的信息和資料來源
證券分析師從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時為( ?)學(xué)時。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告,以保障發(fā)布證券研究報告的( ?)。