快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理，依照的法律、部門規(guī)章包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》Ⅳ.《私募投資基金信息披露管理辦法》Ⅴ.《私募投資基金管理人內部控制指引》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括（）。

A、警告

B、電話提示

C、罰款

D、約見談話

在我國基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A、政策性銀行

B、信托公司

C、商業(yè)銀行

D、證券公司

在股權投機基金募集資料中，基金條款書的主要內容不包括（）。

A、投資范圍條款

B、收益分配條款

C、繳款安排條款

D、保密條款

關于招募說明書，以下說法錯誤的是（）

A.招募說明書是指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說明書中包含基金募集申請的核準文件名稱和核準日期

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要

D.招募說明書應當披露支付給基金銷售機構的客戶維護費計提標準

中國證券監(jiān)督管理委員會的職責包括（）。Ⅰ.辦理公募基金募集完畢后的備案Ⅱ.公告公募基金基金合同生效Ⅲ.指導和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動Ⅳ.處理基金違規(guī)行為并公告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責為（）。

A、審核基金設立申報材料

B、對上市基金的定期報告進行事前登記、事后審查

C、組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當事人的情況反映

D、對擬上市基金招募說明書的披露進行監(jiān)管

在我國基金募集申請監(jiān)管的實踐中，募集申請的核準由（）負責。

A、中國證監(jiān)會

B、證券交易所

C、基金管理人

D、專家團隊

在估值項目中，采用乘數法的可比指標不包括（）。

A、市凈率

B、市盈率

C、市銷率

D、市價

關于債券基金的利率風險，以下表述錯誤的是（）。

A.債券價格與利率呈反向變動，債券投資存在因利率波動所導致價格波動的風險

B.債券基金久期越長，凈值隨利率波動的幅度就越小，所承擔的利率風險就越低

C.分散債券期限、長短期配臺是防范債券基金利率風險的措施之一

D.債券基金加杠桿操作會增大基金對利率變化的敏感度，增加基金的利率風險