快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。

A、加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)

B、有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)

C、規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式

D、保護(hù)私募基金管理人的合法權(quán)益

證券交易中最普遍、最清晰的成本是（）。

A、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

B、印花稅

C、過(guò)戶(hù)費(fèi)

D、傭金

在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是（），這也是公司債的主要形式。

A、優(yōu)先無(wú)保證債券

B、優(yōu)先次級(jí)債券

C、次級(jí)債券

D、劣后次級(jí)債券

在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的行為包括（）。Ⅰ.未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅲ、Ⅳ.

關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.專(zhuān)業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)

B.普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為專(zhuān)業(yè)投資者，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)

C.符合條件的專(zhuān)業(yè)投資者可以告知基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者

D.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為專(zhuān)業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了一系列私募基金行業(yè)自律性規(guī)范文件，其意義不包括（）。

A、發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用

B、促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展

C、營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境

D、推動(dòng)我國(guó)各類(lèi)私募基金持續(xù)健康發(fā)展

證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過(guò)（）傳送。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、衛(wèi)星系統(tǒng)

D、交易所系統(tǒng)

在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括（）。

A、不能搞利用非公開(kāi)信息獲利

B、不能利用公開(kāi)信息獲利

C、不能進(jìn)行非公平交易

D、不能搞各形式的利益輸送

在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)（）等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募說(shuō)明書(shū)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

關(guān)于主動(dòng)管理基金和股票型指數(shù)基全。以下表述正確的是（）。

A.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低

B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動(dòng)管理基金的收益

C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動(dòng)管理基金的管理費(fèi)率

D.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動(dòng)管理基金的交易費(fèi)用