基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出88題

關(guān)于基金公司股東會和董事會的相關(guān)職權(quán)，下列說法無誤的是（ ）。

Ⅰ. 股東會有權(quán)修改公司章程，以及決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

Ⅱ. 基金管理公司董事會不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

Ⅲ. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

Ⅳ. 董事會批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

?Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（ ）。

Ⅰ.確?；鸱蓊~持有人利益最大化

Ⅱ.維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象

Ⅲ.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

Ⅳ.確?；饳?quán)益始終高于業(yè)績比較基準(zhǔn)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

為有效進(jìn)行風(fēng)險管理，基金公司要高度重視風(fēng)險管理的組織保障和制度保證，下列關(guān)于公司各部門應(yīng)履行的風(fēng)險管理職責(zé)，錯誤的是（ ）。

A

基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的直接負(fù)責(zé)人，所有員工是本崗位風(fēng)險管理的第一負(fù)責(zé)人

B

公司管理層下可設(shè)立操作風(fēng)險委員會、股票投資風(fēng)險委員會、信用風(fēng)險委員會等

C

董事會應(yīng)確定公司總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

D

管理層根據(jù)風(fēng)險管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實(shí)施風(fēng)險解決方案

基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括（ ）。

Ⅰ.最高性原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.獨(dú)立性原則

Ⅳ.適時性原則

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有（ ）。

Ⅰ.權(quán)責(zé)匹配原則

Ⅱ.定性和定量相結(jié)合原則

Ⅲ.適時性原則

Ⅳ.最低性原則

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則的說法，錯誤的是（ ）。

A

基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系

B

股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

C

不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D

董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

基金公司董事會依法行使的職權(quán)不包括（ ）。

A

批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

B

批準(zhǔn)聘任或者替換會計師事務(wù)所

C

選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報酬事項

D

執(zhí)行股東會的決議

從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險來看，基金公司日常運(yùn)營中的風(fēng)險分類不包括（ ）。

A

投資風(fēng)險

B

操作風(fēng)險

C

業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

D

業(yè)務(wù)風(fēng)險

基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ?）。

A

尊重公司的獨(dú)立性

B

決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

C

長期投資的理念

D

履行出資義務(wù)

下列對于風(fēng)險分類說法錯誤的是（ ）。

A

業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險主要指日常運(yùn)營和危機(jī)情況下的風(fēng)險處理

B

操作風(fēng)險需制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃

C

市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險都屬于投資風(fēng)險

D

信息技術(shù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險屬于操作風(fēng)險