相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有( ?)。
Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
Ⅱ.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
下列關(guān)于組織架構(gòu)和職能描述,錯(cuò)誤的是( )。
下列對(duì)于專業(yè)委員會(huì)描述錯(cuò)誤的是( )。
下列關(guān)于投資決策委員會(huì)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
基金管理公司股東會(huì)的職權(quán)包括( )。
Ⅰ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
Ⅱ.選舉和更換董事,批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案,審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
Ⅳ.聘任、解聘公司高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理,并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)不包括( )。
產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.討論、制定公司產(chǎn)品戰(zhàn)略
Ⅱ.審核具體產(chǎn)品方案,評(píng)估產(chǎn)品運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.根據(jù)銷售適用性原則,確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
Ⅳ.決定公司的投資決策程序及權(quán)限設(shè)置原則
危機(jī)處理的( ?)要求盡可能充分考慮到運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的突發(fā)危機(jī)情況,清楚界定相關(guān)部門和崗位的責(zé)任,并準(zhǔn)備相應(yīng)的處理辦法。
( ?)是公司投資管理投資組合過(guò)程中所產(chǎn)生的,主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。
( ?)是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的,它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。