基金從業(yè)資格證
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若由你向該基金經(jīng)理提供建議防范該風(fēng)險，最佳的方案是（ ）。

A

平衡資產(chǎn)的流動性和盈利性

B

建立健全自身的流動性保障和應(yīng)對機制

C

定期更新債券發(fā)行人的信用記錄

D

分散投資債券的期限，長短期結(jié)合

事前和事后風(fēng)險指標的區(qū)別（ ?）。

A

事前指標用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險情況，而事后指標用來衡量和預(yù)測目前組合和未來的表現(xiàn)和風(fēng)險情況

B

事后指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險情況，而事前指標則通常用來衡量和預(yù)測目前組合在將來的表現(xiàn)和風(fēng)險情況

C

事前指標比事后指標更準確

D

事后指標比事前指標更準確

以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（ ?）。

A

β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

B

β系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大

C

β系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大

D

β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是（ ?）。

A

貨幣市場基金可以投資于剩余期限超過397天的浮動利率債券

B

貨幣市場基金的風(fēng)險很小，是短期投資的良好選擇

C

貨幣市場基金投資組合的平均剩余存續(xù)期不得超過240天

D

貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%

下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的有（ ?）。

A

系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險

B

系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險

C

系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險

D

系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險

關(guān)于避險策略基金的要求，下列說法錯誤的是（ ）。

A

基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎確定風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例

B

穩(wěn)健資產(chǎn)投資組合的平均剩余期限應(yīng)超過剩余避險策略周期

C

選擇符合審慎監(jiān)管要求的商業(yè)銀行、保險公司，作為基金的保障義務(wù)人

D

避險策略基金投資于穩(wěn)健資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80％

假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為0.5，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是（ ?）。

A

A證券對市場指數(shù)的敏感性較強

B

B證券對市場指數(shù)的敏感性較強

C

A所獲得的收益較高

D

B所獲得的收益較高

關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險，下列說法不正確的是（ ?）。

A

債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動

B

當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降

C

當(dāng)市場利率降低時，債券的價格通常會上升

D

債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險越低

下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險管理，說法正確的是（ ?）。

A

偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高

B

偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率較低

C

偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率較高

D

偏債型基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益率較低

以下不屬于避險策略基金的特點的是（ ?）。

A

避險策略基金通過雙重機制實現(xiàn)保本

B

避險策略基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C

避險策略基金可在避險周期到期之前的任何時間收回本金

D

避險策略基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯