周轉(zhuǎn)率較高的基金,所付出的交易傭金與印花稅也比較(),會(huì)()投資者的負(fù)擔(dān)。
A、高,加重
B、高,減輕
C、低,加重
D、低,減輕
暫停對(duì)基金估值的情形有()。Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)Ⅲ.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值Ⅳ.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在基金資產(chǎn)估值中,封閉式基金的估值頻率為()
A、每周披露一次基金份額凈值,每個(gè)周進(jìn)行估值
B、每周披露一次基金份額凈值,每個(gè)交易日進(jìn)行估值
C、每月披露一次基金份額凈值,每個(gè)周進(jìn)行估值
D、每月披露一次基金份額凈值,每個(gè)月進(jìn)行估值
下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中,逐日計(jì)提按月支付的是()
A.過(guò)戶(hù)費(fèi)
B.證管費(fèi)
C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
D.經(jīng)手費(fèi)
有以下幾項(xiàng)投資交易活動(dòng),按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是()
I.香港投資者通過(guò)其金互認(rèn)買(mǎi)入內(nèi)地基金份額
II.香港投資者通過(guò)其金互認(rèn)賣(mài)出內(nèi)地基金份額
Ⅲ.某公募其金賣(mài)出股票
IV.某私募基金買(mǎi)入股票
V.某機(jī)構(gòu)投資者賣(mài)出基金
VI.某個(gè)人投資者賣(mài)出股票
A.I、II、III、Ⅳ、V
B.I、II、Ⅳ、V、VI
C..III、IV
D.I、II、IV、V
假定某基金的總資產(chǎn)為35億元,總負(fù)債為5億元,發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份,那么其基金份額凈值為( ?)元。
存在活躍市場(chǎng)的情況下,當(dāng)日沒(méi)有市價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用( ?)確定投資品種的公允價(jià)值。
下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng),說(shuō)法錯(cuò)誤的是(?)。
一般情況下,基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響
基金不得持有貴金屬或其證書(shū)
基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人
基金托管人無(wú)權(quán)代表基金借款
估值方法的()是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。
公開(kāi)性
一致性
長(zhǎng)期性
準(zhǔn)確性
某基金前一日基金資產(chǎn)總值110 000萬(wàn)元,基金資產(chǎn)凈值為100 000萬(wàn)元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為( )萬(wàn)元。
3.6
2.5
4.2
4.1