快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交（ ）材料。

Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

Ⅱ.基金管理人的基本制度

Ⅲ.高級(jí)管理人員的基本信息

Ⅳ.主要股東或者合伙人名單

Ⅴ.公司章程或者合伙協(xié)議

《證券投資基金法》規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得（ ）。

Ⅰ.公開推介或者變相公開推介

Ⅱ.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.推介或片面節(jié)選少于12個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

Ⅳ.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

募集機(jī)構(gòu)不得通過下列哪些媒介渠道推介股權(quán)投資基金？（ ）

Ⅰ.公開出版資料

Ⅱ.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真

Ⅲ.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

Ⅳ.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（ ）。

股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般的程序?yàn)椋?）。

以下不屬于基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求的是（ ）。

已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更時(shí)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見書，其內(nèi)容不包括（ ）。

新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（ ）。

Ⅰ.信息披露制度

Ⅱ.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

Ⅲ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

Ⅳ.利益沖突的投資交易制度

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)備案需要提交的材料包括（ ）。

Ⅰ.業(yè)務(wù)隔離措施

Ⅱ.內(nèi)控管理制度

Ⅲ.外包合同清單

Ⅳ.外包委托協(xié)議

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于（ ）。

Ⅰ.保護(hù)管理者利益

Ⅱ.保護(hù)投資者利益

Ⅲ.規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

Ⅳ.防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢