快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進行運營？（ ）

Ⅰ.基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

Ⅱ.基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

Ⅲ.同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機構(gòu)名單的情況包括（ ）。

Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)

Ⅱ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單

Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達兩次

Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

Ⅴ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的季度財務(wù)報告

2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資（ ）。

Ⅰ.開展行業(yè)自律

Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

Ⅳ.促進行業(yè)發(fā)展

以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)范文件的有（ ）。

Ⅰ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

Ⅱ.《私募投資基金信息披露管理辦法》

Ⅲ.《私募投資基金募集行為管理辦法》

Ⅳ.《中華人民共和國證券投資基金法》

私募基金的募集主體包括（ ）。

Ⅰ.基金銷售機構(gòu)

Ⅱ.私募基金管理人

Ⅲ.基金托管機構(gòu)

Ⅳ.基金監(jiān)管機構(gòu)

在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示（ ），并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（ ）。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（ ）。

Ⅰ.提供會員服務(wù)

Ⅱ.組織行業(yè)交流

Ⅲ.推動行業(yè)創(chuàng)新

Ⅳ.開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

服務(wù)機構(gòu)為基金管理人提供的基金業(yè)務(wù)服務(wù)包括（ ）。

Ⅰ.份額登記

Ⅱ.基金募集

Ⅲ.銷售及銷售支付

Ⅳ.估值核算

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負責(zé)人采?。?）等紀律處分。

Ⅰ.加入黑名單

Ⅱ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

Ⅲ.談話提醒

Ⅳ.書面警示