快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關于證券公司研究報告的銷售服務要求的表述，不正確的是（ ）。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報告相關人員的薪酬標準必須與外部媒體評價單一指標直接掛鉤

Ⅱ.與存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核

Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構應當設立發(fā)布證券研究報告相關人員的考核激勵標準

Ⅴ.證券公司接受特定客戶委托的，應當要求委托方同時提供對委托事項的合規(guī)意見

合規(guī)審查應當涵蓋（ ）等內容，重點關注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

Ⅰ.業(yè)務說明

Ⅱ.人員資質

Ⅲ.信息來源

Ⅳ.風險提示

根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則（ ?）。

Ⅰ.從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

Ⅱ.機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的，向中國證監(jiān)會報告

按研究內容分類，證券研究報告可以分為（ ?）。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

（ ）是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。

下列有關證券分析師應該受到的管理的說法，正確的是（ ?）。

證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的（ ），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

證券公司應當提前（ ?）個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的（ ?）防治存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。

證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行（ ?）管理。