快速查題-證券一般從業(yè)試題

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的( )。

Ⅰ.變更登記申請報告

Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度

Ⅱ.公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人不少于5人

證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。

Ⅰ.誠實信用 ? ? ?Ⅱ.守法合規(guī)

Ⅲ.忠實客戶利益 ?Ⅳ.確保收益

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實施的處罰包括（）。

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑

下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。

下列關(guān)于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有()。

Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或拘役并處2萬元以上20萬元以下罰款

Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有()。

Ⅰ.客體要件

Ⅱ.客觀要件

Ⅲ.主體要件

Ⅳ.主觀要件

證券經(jīng)紀(jì)人可以是（）。

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循()的原則。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.與客戶共擔(dān)風(fēng)險，同享收益

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括( ? ?)。

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) ? ? ? Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算 ? Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易