快速查題-證券一般從業(yè)試題

在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（ ?）個交易日。

證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（ ?）的罰款。

證券公司董事會應(yīng)當就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會，審計委員會應(yīng)當由（ ?）擔任負責人。

合規(guī)負責人由（ ?）決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

承銷團至少由（ ?）個以上的承銷商組成。

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（ ?）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形有（ ?）。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形

Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本50%

證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ?）。

我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（ ?）。

證券公司設(shè)（ ?），負責籌備股東會和董事會會議，文件的保管和股東資料的管理。