下列說法正確的是( )。
Ⅰ.證券交易所及時公布和更新財務顧問及其財務顧問主辦人的名單
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管
Ⅲ.財務顧問主辦人不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券
Ⅳ.財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任,按時向中國證監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導工作的情況報告
下列關于聯(lián)合保薦的說法,錯誤的是( )。
下列關于保薦期間的說法,錯誤的是( )。
證券投資咨詢人員參與媒體節(jié)目的管理要求有( )。
Ⅰ.證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議
Ⅱ.證券投資顧問可以通過廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議
Ⅲ.證券分析師通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見,不得明示或者暗示保證投資收益
Ⅳ.為公眾投資者提供證券資訊服務,傳播證券知識,揭示投資風險,引導理性投資
下列關于證券公司從事自營業(yè)務的表述,正確的是( )。
Ⅰ.證券公司從事證券自營業(yè)務,限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券
Ⅱ.證券公司從事證券自營業(yè)務,應當使用實名證券自營賬戶
Ⅲ.證券公司的證券自營賬戶,應當報證券交易所備案
Ⅳ.證券公司從事證券自營業(yè)務,不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
下列說法正確的是( )。
Ⅰ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易
Ⅱ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司不得從事金融衍生產品交易
Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的,從事金融衍生產品交易
Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司不得從事金融衍生產品交易
證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息,報告的內容包括( )。
Ⅰ.自營業(yè)務賬戶、席位情況
Ⅱ.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
Ⅲ.自營風險監(jiān)控報告
Ⅳ.其他需要報告的事項
關于證券經紀業(yè)務,以下表述正確的有( )。
Ⅰ.在證券經紀業(yè)務中,委托人的指令具有權威性
Ⅱ.經紀商可以根據情況變化,自行改變委托人的委托價格
Ⅲ.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的,應承擔賠償責任
Ⅳ.證券經紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失,證券經紀商只承擔連帶賠償責任
王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風險揭示報告》,并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法,下列說法( )。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的,證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的,證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的,證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產,歸入專項計劃資產,下列關于專項計劃資產的說法中,錯誤的是( )。