考試類型:
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。Ⅰ.辦理私募投資基金管理人登記Ⅱ.辦理私募投資基金備案Ⅲ.對(duì)私募投資基金活動(dòng)進(jìn)行自律管理Ⅳ.對(duì)私募投資基金活動(dòng)進(jìn)行行政管理
A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的()關(guān)系。
A、利益
B、量比
C、量化
D、融合
在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于()。Ⅰ.投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份及聯(lián)系方式Ⅱ.投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議Ⅲ.投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問卷調(diào)查Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。
A、公司型基金和信托(契約)型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金
D、信托(契約)型基金和合伙型基金
匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金,需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是()。
A.慈善基金
B.企業(yè)年金
C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
D.合伙企業(yè)
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),包含下列哪些()。Ⅰ.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益。Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。Ⅲ.依法對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。Ⅳ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
證券市場(chǎng)的基本功能之一是為()決定價(jià)格。
A、商品
B、資產(chǎn)
C、上市公司
D、資本
在現(xiàn)值計(jì)算中,利率Ⅰ又被稱為()。
A、貼現(xiàn)率
B、股息率
C、利滾利
D、名義利率
在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式
B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體
C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件
D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益
滬深證券投資基金賬戶不能參與的投資行為是()。
A.證券公司承銷的開放式基金認(rèn)購
B.封閉式基金(網(wǎng)上發(fā)售)認(rèn)購
C.ETF基金證券認(rèn)購
D.ETF基金場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購