中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人提供的會員登記申報材料進行檢查可采取的方式不包括()。
A、現(xiàn)場檢查
B、聘請會計師事務(wù)所對私募基金管理人進行專項審計
C、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會機構(gòu)征詢意見
D、約談高級管理人員
證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決()矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。
A、資本供求
B、資本供給
C、資本需求
D、資金流通
在信托契約形式下,信托公司可以直接作為基金的投資管理人,也可以與基金管理人合作作為融資渠道,扮演資金募集人的角色,由()進行基金的投資管理。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、投資顧問
D、基金銷售服務(wù)機構(gòu)
在固定收益證券綜合電子平臺上進行交易,價格波動最小單位是()。
A、1元
B、0.1元
C、0.01元
D、0.001元
基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括()。
A.按照規(guī)定辦理基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
B.對其管理的基金財產(chǎn)進行投資運作
C.完成基金備案手續(xù)
D.根據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人的自律管理包括()。Ⅰ.對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查Ⅱ.建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案Ⅲ.對私募基金管理人進行公開譴責(zé)Ⅳ.給予私募基金管理人行政處罰
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
證券市場具有的特征不包括()。
A、證券市場是價值直接交換的場所
B、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C、證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
D、證券市場是貨幣資金直接交換的場所
在新的全球性()框架下,公司型基金的具體項目投資決策等經(jīng)營層面的決策可通過公司章程約定。
A、董事與股東分權(quán)
B、股東與經(jīng)理分權(quán)
C、董事與經(jīng)理分權(quán)
D、董事與監(jiān)事分權(quán)
在固定交易平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報,申報價格變動單位為(),申報數(shù)量單位為1手。
A、0.1元
B、0.01元
C、0.001元
D、1元
基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ.公司是否獨立運作
Ⅱ.公司員工薪酬遞延機制
Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
Ⅳ.公司員工的證券投資活動理制度是否健全有效
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ