考試類型:
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定私募股權(quán)投資基金活動(dòng)相關(guān)的()。
A、自律規(guī)則
B、國家法律
C、道德規(guī)范
D、監(jiān)管規(guī)章
證券市場(chǎng)只要滿足(),技術(shù)分析將無效。
A、半弱勢(shì)有效市場(chǎng)
B、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
C、弱勢(shì)有效市場(chǎng)
D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
在衍生工具中,在未來買入合約標(biāo)的資產(chǎn)(或者有買入合約標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利)的一方稱為()。
A、多頭
B、空頭
C、做空
D、買空
在合規(guī)管理的原則中,合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí),堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的()。
A、獨(dú)立性原則
B、公正性原則
C、專業(yè)性原則
D、協(xié)調(diào)性原則
基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用,關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是()。
A.包括認(rèn)購費(fèi)
B.包括申購費(fèi)
C.包括銷售服務(wù)費(fèi)
D.包括管理費(fèi)
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于股權(quán)投資的職能不包括()。
A、開展行業(yè)自律
B、改變行業(yè)模式
C、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
D、提供行業(yè)服務(wù)
證券市場(chǎng)有效性的類型不包括()。
A、強(qiáng)有效
B、半強(qiáng)有效
C、弱有效
D、半弱有效
在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí),基金管理人一般不作為重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是()。
A、服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲(chǔ)備
B、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)基金收益率的承諾
C、服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)
D、服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離
在行業(yè)自律環(huán)節(jié),充分發(fā)揮()作用,進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等,并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。
A、證券行業(yè)協(xié)會(huì)
B、基金行業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券監(jiān)督委員會(huì)
D、工商局
基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()。
A.辦理基金份額的登記
B.辦理基金份額申購和贖回
C.基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢
D.提供基金交易賬戶信息查詢