考試類型:
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括()。
A、市場(chǎng)價(jià)格模型法
B、可比公司法
C、指數(shù)收益法
D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)
證券投資基金按照募集的方式可分為()。
A、封閉式基金和開放式基金
B、公募基金和私募基金
C、契約型基金和公司型基金
D、離岸基金和在岸基金
在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來(lái)描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是()。
A、下行風(fēng)險(xiǎn)
B、最大回撤
C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值
D、風(fēng)險(xiǎn)敞口
在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。
A、管理方式和管理費(fèi)
B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度
C、費(fèi)用和支出
D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會(huì)和投資咨詢委員會(huì)
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容,以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)
B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買的貨幣市場(chǎng)基金,本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn),購(gòu)買基金須謹(jǐn)慎
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示,并建立()。
A、業(yè)務(wù)分離制度
B、財(cái)產(chǎn)獨(dú)立制度
C、黑名單制度
D、內(nèi)部控制制度
證券投資的基本前提或基礎(chǔ)是()。
A、對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行分析
B、對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析
C、對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行分析
D、對(duì)股票市場(chǎng)運(yùn)行進(jìn)行分析
在業(yè)務(wù)盡職調(diào)查中,成熟階段企業(yè)更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及()等。
A、公司行業(yè)
B、產(chǎn)品服務(wù)
C、職業(yè)經(jīng)理人
D、風(fēng)險(xiǎn)分析
在合伙企業(yè)中,以下不征收增值稅的有()。Ⅰ.通過(guò)回購(gòu)?fù)顺鲰?xiàng)目獲得收入Ⅱ.通過(guò)并購(gòu)?fù)顺鲰?xiàng)目獲得收入Ⅲ.在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中獲得項(xiàng)目股息Ⅳ.上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出獲得收入
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
基金銷售人員的以下行為中,不合規(guī)的是()。
A.向不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者推介不同的基金
B.向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí) ,公平對(duì)待投資者
C.向投資者重點(diǎn)揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D.向個(gè)別認(rèn)購(gòu)金額較大的投資者收取費(fèi)用低于招募說(shuō)明書中所列費(fèi)率